【申购攻略】第3批混改试点有望明确，资本市场料成主战场！空仓【红包~来了】135短线技术开课了

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第3批混改试点有望明确，资本市场料成主战场，8大概念股！

国企混改加速资本市场料成主战场

　　作为国企改革重要突破口的国企混改正加速。据了解，第三批混改试点有望在年底前明确，地方国企也将被首次纳入混改试点范围。业内人士指出，在“管资本”的大背景下，预计未来混改、优质资产证券化将加速，同时国资委的管理模式也将加速向“基金化”转变，大混改时代正在开启。

　　央企混改进入落地期

　　今年下半年以来，央企混改势如破竹。

　　中化集团近日表示，正在推进资产上市计划，将在3-5年内在所有业务领域引入混合所有制改革和战略投资者。

　　作为首批改革试点6家央企之一的中粮集团，也正快速推进改革。

　　10月23日，中国粮油控股公告称，拟以85.79亿港元向中粮集团全资子公司中粮生化投资有限公司出售旗下生物燃料及生化业务。同日，A股上市公司中粮生化公告“拟筹划重大事项”，自10月24日开市起停牌，将在停牌后10个交易日内披露相关事项并复牌，或者转入重大资产重组事宜。

　　而此前中粮集团已对旗下酒业资产进行了整合。10月16日，中粮集团旗下上市公司中国食品发布公告称，将向中粮集团旗下的中国食品（控股）有限公司出售持有的全部酒品类业务及其他非饮料业务，总交易价值约50.69亿港元。交易完成后，中国食品将成为中粮集团旗下唯一的专业化饮料业务平台，未来也将专注于单一的饮料业务。

　　业内人士指出，中粮集团的改革有两个关键点：一是业务整合。构建“小总部、大产业”体系，以核心产品为主线推进整合，组建了18个专业化公司。二是混改。中粮集团年初规划提出，2017年内将力争推进中粮饲料、中粮酒业、中国茶叶三家专业化公司“混改”，到2018年年底，争取18家专业化公司全部“混改”。

　　有着里程碑意义的中国联通混改也开始落子。10月13日，中国联通公司混改方案获得证监会批复，意味着联通混改正式开始。随后的10月20日，中国联通与阿里巴巴集团宣布相互开放云计算资源，在云业务层面开展深度合作。阿里云将向联通全面开放公共云服务能力，同时在政务云、行业客户市场等专有云领域进行联合拓展，并继续深化混合云方面的合作。此次合作是中国联通混改方案获得监管机构核准后，与互联网企业在业务领域开展的首项重大业务合作，也是混改后与阿里巴巴强强联合、推进深度战略合作的第一步。

　　中国联通是唯一以A股上市公司，即集团核心资产作为混改主体的，是垄断领域国企混改一次重要的试水和探索，已经形成整个国企改革的冲击波，影响巨大。对于国有企业的改革路径、股权结构、经营机制、法人治理结构的变化都产生了重要影响。中国联通受益于混改的红利将包括三个方面：一是资金红利，公司通过大规模非公开发行获得数百亿资金支持，降低资产负债率并通过节约大量财务费用提升利润水平；二是制度改革红利，公司引入BATJ等战略投资者，将借助其先进的管理经验和激励制度完成公司管理制度创新变革，提升公司效率；三是业务发展红利，公司依靠战略合作伙伴对市场开拓渠道和业务创新能力的提升，有助于加速市场发展，获得更多用户和业务量。联通9月用户增长显著加快，显示出公司的混改红利已经开始逐步兑现，未来公司业绩有望加速好转。同时，混改落地后，公司在创新业务上有望进一步与战略投资者进行合作。

　　地方国企混改快马加鞭

　　“十一”以来，深圳、山东等多地出台有关进一步推动国企改革的指导文件，混改、资产证券化已成重点内容之一。

　　近日，深圳市属国资全系统混合所有制改革工作方案制定，2018年将全面推进系统混改工作，2019年基本完成商业类企业的混合所有制改革，做到应改尽改、能混尽混。

　　目前，深圳市属国资控股上市公司23家，并已建立后备库，加快后备企业的上市培育。下一步，深圳市属国资将充分利用多层次资本市场和上市公司平台，通过优质资源向上市公司集中等手段，持续推进资源资产化、资产资本化、资本证券化，促进国有资本保值增值。动态优化上市后备企业项目库，加快中新赛克等优势企业上市进程，加大一批企业的上市培育和扶持。支持产业集团以上市公司为平台，采取资产注入、业务整合等多种方式，实现整体上市或主要资产上市。力争至2020年，每家主业清晰的产业集团原则上控股1家上市公司，打造上市公司的“深圳国资系”。资产证券化率由50%提升到60%以上，其中商业类国有企业资产证券化率达到80%以上。

　　10月11日，洛阳市政府印发《关于市属国有企业发展混合所有制经济的实施意见》，要根据不同企业的功能定位，合理设定国有股权比例。其中，商业一类国有企业中，国有资本可以绝对控股、相对控股或参股；要加大改制上市力度，着力推进整体上市。意见明确提出，将推进39家商业一类国有企业的上市工作。

　　山东省在近期出台的《关于加快推进国有企业改革的十条意见》中提出，要建立支持资产证券化的工作机制，省属国企资产证券化率提高到60%以上。

　　军工混改主题受关注

　　从19 大报告来看，国企改革总基调及内涵再度深化，基本重心落点在“国有资本”，预计未来以资本市场，特别是现有上市公司为资本运作平台，加速集团优质资产证券化将是大势所趋。同时，加速引入优质战略投资者，国资委的管理模式向着“基金化”转变进一步加速，或将成为一种标准“范式”。

　　平安证券认为，随着改革大范围铺开，19 大更是明确未来5年改革的重要时间窗口，因此未来混改预期将逐渐升温。2017年，从央企到地方国企的混合所有制改革全面推进，随着第三批混改名单即将公布，混改主题仍将为市场所关注。

　　另有市场人士指出，混改已经具备全面展开的条件，国企降杠杆将成为混改全面加速的重要推动因素，大混改时代开启，首推资产证券化率低、市场空间大的军工混改。2018年将是军工国企混改业绩“井喷之年”，是贯穿未来的主题投资机会。

空仓顶格申购机会又来！机会就在27日！（附详细攻略）

又一只空仓也可顶格申购的可转债27日申购！上一只中签者首日卖出轻松赚20%

　　首只实行信用申购的雨虹转债虽然中签率低，但在上市首日，中签投资者可以轻松赚到20%的收益。可别小瞧了这个打新收益，因为完全是零成本、无需市值还能顶格申购的情况下，敲敲键盘就能赚到一顿酒钱。

　　这种几乎无风险套利的机会又出现了，林洋能源（601222）10月25日晚发布公告称，公司拟发行30亿元可转债，这是继东方雨虹（002271）可转债后国内第二只可信用申购的可转债。

　　本次发行的可转债简称为“林洋转债”，债券代码为“113014”，发行规模为30亿元，每张面值为人民币 100 元，发行数量 3000 万张(300 万手)。

　　发行时间表如下：

　　值得注意的是，手中是否持有林洋能源的股票，不仅影响到参与申购的方式，申购代码也不同。

　　对于手中持有林洋能源股票的投资者，可参与优先配售。可优先配售的可转债数量上限总额为299.9万手，约占本次发行的可转债总额的99.956%，余额部分将面向社会公众投资者进行网上申购。

　　除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的网上申购。原无限售条件股东的优先配售代码为“764222”，配售简称为“林洋配债”，还要记得在明天缴付足额资金。

　　这里再说一下，原股东最少持有600股林洋能源，才有资格参与配售。

　　原有限售条件股东的优先配售通过网下认购的方式，在主承销商处进行，正确填写《网下优先认购表》。

　　手中没有林洋能源股票的投资者参与可转债打新，网上发行申购代码为“783222”，申购简称为“林洋发债”，每个账户最小申购单位为 1 手(10张，1,000 元)，超过 1 手必须是 1 手的整数倍。每个账户申购上限为 5 千手(5万张，500 万元)。网上投资者在2017年10月27日(T日)参与网上申购无需缴付申购资金。

　　这里有两个代码，一个是原股东的配售代码，一个是社会投资者网上申购代码，可别弄错了哦。

　　对于绝大多数投资者来说，主要是参与信用申购，具体申购方式很简单：打开炒股软件，登陆账号，进入买入菜单，然后输入申购代码“783222”，申购简称显示“林洋发债”，每个账户最小申购单位为1手(10张，1000元)，每个账户可顶格申购5000手(50000张，500万元)，在无需额度、资金、市值情况下，当然是顶格申购啦。

　　这里需要强调的是，对于申购可转债，以下几点务必需要注意：

　　A、这些时间节点要牢记！

　　T日：申购日

　　此次发行的原股东优先配售日和网上申购日在10月27日(本周五)，这一天普通投资者可以顶格申购，而原股东也需在当天进行申购，并需缴付足额资金；

　　T+1日：网上申购摇号抽签

　　具体到此次申购，T+1日即为下周一，网上申购摇号抽签，晚间公布网上申购中签号；

　　T+2日：中签缴款日

　　具体到此次申购，T+2日即为下周二，刊登《网上中签结果公告》，网上申购的投资者需要留心注意看是否中签，确定中签后，那么恭喜你，大概率事件可以赚一顿饭钱，记得在当日备好足额资金缴款。

　　B、中签后万一忘记缴款怎么办？

　　如果中签没有缴款，视为自动放弃。如果投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形，根据相关规定，将在弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算)不得参与新股、可转债、可交换债的申购。

　　C、如何提高中签率？

　　策略一：如申购新股一样，增加“打新”账户，用多个账户参与申购。

　　策略二：购买可转债相对应的股票，抢权配售。(不过对于林洋转债来说，抢权配售的机会已经没有了。)

　　D、申购5万张，大概率中几张？

　　正常情况下，只能中一签(10张)，这种情况下缴款就是1000元，以此类推。

　　该不该抢权配售？需考虑多项因素，不能捡了芝麻丢了西瓜

　　信用申购可转债基本看作一项无风险买卖，如果中签，首日即卖出是一个不错的选择。据时报君统计，首日卖出的历史平均收益率接近20%，最近上市的雨虹转债按照首日收盘价卖出，收益率达到20.12%。不过，信用申购中签率太低，即便顶格申购中签概率也很小。

　　在当前新规下，投资者如果想在信用申购“撞大运”之外获得确定性获配可转债的机会，可以考虑抢权配售。

　　比如对于林洋能源，由于对原股东优先配售，是按每股配售1.700元面值可转债的比例计算可配售的数量，因此想稳妥地获配1手(1000元)可转债，至少需要在股权登记日(T-1日，即10月26日)持有600股林洋能源的股票(提醒：明天买林洋能源无法获配林洋转债)。

　　不过，可转债是否值得抢权配售，需要综合考虑上市公司股票的质地、当前的股价水平等多种因素，需要防止不计成本地抢权后，所购入的正股出现亏损，甚至正股的亏损超过获配可转债产生的收益，导致捡了芝麻丢了西瓜。比如你获配一手可转债，取得20%的收益，赚了200块钱，但为了获配可转债买入正股的价格过高，如果买卖正股亏损超过200元，这样的抢权就没有必要。

　　另外，投资者如果想抢权参与配售，还需要考虑这期间的时间成本，对可转债的发行进度有一个基本的了解。

　　还有哪些公司有望开启可转债申购？

　　很多投资者由于对可转债信用申购新规不太了解，错过了雨虹转债的申购机会，这次林洋转债是一个很好的机会。此外，如果能提前知道哪些公司可转债的申购时间，则无论对于信用申购还是抢权配售来说，都有很大的意义。

　　据时报君了解，上市公司发行可转债从预案的提出，到最终开始申购，中间的时间少则几个月，多则一年，中间会经历证监会反馈意见、证监会审核通过，收到正式批复等诸多阶段。

　　以东方雨虹为例，公司公布发行可转债预案的时间是去年10月底，今年4月底获证监会发审委审核通过，6月收到证监会正式核准批复文件，9月才刊登募集说明书和发行公告，并正式开启申购，申购时间离预案公告将近一年的时间。又如林洋能源，去年11月下旬公司就公告发行可转债预案，到10月27日开启申购，时间间隔也差不多一年。

　　据数据，2016年以来，有130家公司提出发行可转债预案，拟发行规模超过3000亿元，多数还未到证监会审核的阶段。

　　数据显示，宁波银行、长江证券、太阳纸业（002078）等公司发行可转债申请已被证监会审核通过，而金禾实业（002597）、新时达（002527）、隆基股份（601012）等10余家公司已收到证监会正式核准批复文件，有望成为最新一批正式开启申购的公司。这其中收到正式批文的时间越早，公司可转债率先开始申购的概率也会越大。

　　(证券时报网)

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