2宗信息披露违法违规案

1、奥盖克(430395)

公司未按规定披露董事长、控股股东王在军的代持情况；未披露王在军未履行限售承诺原因及董事会拟采取的措施；未披露王在军夫妇与公司关联交易情况。

处罚：

奥盖克——责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；

王在军——给予警告，并处以10万元罚款；

刘武——给予警告，并处以5万元罚款

2、*ST凡谷(002194)

武汉凡谷少计自制半成品的领用，导致2016年半年度报告合并报表虚增营业利润，虚增的营业利润占当期披露营业利润的51.17%。2016年第三季度报告合并报表虚增的营业利润占当期披露的营业利润的115.09%。

处罚：

武汉凡谷——给予警告，并处以30万元罚款；

孟凡博、王志松——给予警告，并分别处以5万元罚款；

范志辉——给予警告，并处以3万元罚款。

1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案

文细棠在持股“中国软件”比例达到5%时，未按规定履行报告义务，也未按规定停止买卖该股票。文细棠在持股比例达到5%后，违规增持“中国软件”

处罚：

对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款，限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款；对文细棠的短线交易行为给予警告。

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杉杉股份拟收购某公司股权，翁惠萍为内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，翁惠萍向徐康军（前同事）泄露了内幕信息相关内容，之后徐康军控制使用本人证券账户买入“杉杉股份”3万股，获利约1.5万元。

处罚：

翁惠萍——处以3万元罚款；

徐康军——没收违法所得约1.5万元，处以5万元罚款。

当事人：谢竞，还是个90后，不仅自己违规炒股，还帮人炒股1.7亿元3年获利2.9万元

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2011年7月6日至2016年11月21日从业期间，在华安证券广州番禺丽江花园证券营业部（原华安证券有限责任公司广州广华南路证券营业部）任职。通过处罚书来看，谢竞的违法行为主要发生在入职华安证券后的第三年。

1、2013年7月1日至2016年4月26日，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，盈利合计为2.71万元。

2、以证券从业人员身份，私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托，与账户所有人共同控制并操作3个证券账户买卖证券，累计成交金额1.7亿元。谢竞因此获得交易佣金提成2.9万元。

处罚：

谢竞——给予警告，没收违法所得5.6万元，并处以20.41万元的罚款。